近期明星“潛伏”股市獲利的傳聞不斷，投資者對上市公司內(nèi)幕知情人加大監(jiān)管力度的呼聲高漲。昨天，上交所公布統(tǒng)計(jì)結(jié)果，截至10月底，上交所今年已經(jīng)對上市公司董事監(jiān)事等在內(nèi)“高管”的違規(guī)股份交易行為進(jìn)行了兩次全面核查，共查處45人次的違規(guī)交易行為，主要涉及違反股票禁止買賣窗口期、短線交易及未及時(shí)在上交所網(wǎng)站披露股份交易信息等。

　　董事監(jiān)事高管人員以“誤操作”、“不了解相關(guān)規(guī)則”、“委托他人代管賬戶”以及對交易事項(xiàng)“不知情”等理由，均不足以構(gòu)成其從事違規(guī)交易行為的免責(zé)理由。上交所有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，上交所協(xié)同中登公司上海分公司采取相應(yīng)技術(shù)手段，對上市公司高管的持股管理及其變動(dòng)做出了具體的監(jiān)管安排。根據(jù)有關(guān)責(zé)任人的違規(guī)交易數(shù)額和情節(jié)，上交所共對上市公司高管19人次予以監(jiān)管關(guān)注，對26人次給予通報(bào)批評紀(jì)律處分。部分公司因信息申報(bào)不準(zhǔn)確或者更新不及時(shí)導(dǎo)致出現(xiàn)違規(guī)行為的，上交所對負(fù)有責(zé)任的上市公司董事會(huì)秘書分別予以監(jiān)管關(guān)注和通報(bào)批評。

　　上交所要求，上市公司在其上市之日以及高管人員相關(guān)信息發(fā)生變動(dòng)后的兩日內(nèi)，向交易所報(bào)送基本信息和聲明信息。在此基礎(chǔ)上，上交所采取不同方式予以分類監(jiān)管。

　　今后，每年年度報(bào)告和半年度報(bào)告披露結(jié)束之后，上交所將對上市公司董事監(jiān)事高管人員是否存在違規(guī)股份交易行為進(jìn)行核查，并根據(jù)核查結(jié)果對相應(yīng)人員予以紀(jì)律處分。據(jù)透露，上交所還將繼續(xù)不定期核查上市公司高管股份交易行為，加大監(jiān)管和懲戒力度，并從嚴(yán)對內(nèi)幕信息知情人予以監(jiān)管。