證監(jiān)會(huì)主席尚福林26日在2010陸家嘴論壇上表示，要從服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略全局出發(fā)，進(jìn)一步優(yōu)化金融市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。

　　尚福林指出，優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)是加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要環(huán)節(jié)。要從服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略全局出發(fā)，進(jìn)一步優(yōu)化我國(guó)金融業(yè)的結(jié)構(gòu)，發(fā)揮金融系統(tǒng)的整體合力，提高全社會(huì)金融資源的配置效率，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展。

　　尚福林表示，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，首先需要進(jìn)一步優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)。“十一五”期間，我國(guó)融資結(jié)構(gòu)有所改善，但直接融資比重仍然偏低，銀行系統(tǒng)承接了較多的融資風(fēng)險(xiǎn)。這種金融結(jié)構(gòu)難以適應(yīng)加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的現(xiàn)實(shí)需要。要從國(guó)家戰(zhàn)略的高度出發(fā)，進(jìn)一步優(yōu)化和改善我國(guó)金融業(yè)的發(fā)展格局，拓寬企業(yè)融資渠道，積極擴(kuò)大直接融資，更好地滿足多樣化的投融資需求。同時(shí)，直接融資和間接融資比重結(jié)構(gòu)的調(diào)整，有利于防范金融風(fēng)險(xiǎn)。

　　其次，需要穩(wěn)步推出與實(shí)體經(jīng)濟(jì)相協(xié)調(diào)的金融創(chuàng)新。我國(guó)金融創(chuàng)新總體上落后于實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，金融工具種類仍然偏少，品種體系還不夠完善，金融制度和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新力度不足，金融企業(yè)同質(zhì)化的競(jìng)爭(zhēng)還比較突出，影響了金融體系結(jié)構(gòu)的改善。要在風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受的前提下，積極探索以市場(chǎng)化為導(dǎo)向的金融創(chuàng)新機(jī)制，穩(wěn)步發(fā)展符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)在需要的金融產(chǎn)品和服務(wù)，增強(qiáng)金融創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支持力度。

　　第三，需要充分發(fā)揮金融系統(tǒng)的合力，推動(dòng)貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)有機(jī)結(jié)合，協(xié)調(diào)發(fā)展。

　　第四，循序漸進(jìn)地提升金融服務(wù)業(yè)務(wù)國(guó)際化水平。2006年-2009年，中國(guó)已經(jīng)有22家上市公司進(jìn)行了32次海外并購(gòu)，總金額為991億元。要提供全面的金融服務(wù)，積極支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)兼并收購(gòu)境外企業(yè)，鼓勵(lì)有條件的金融機(jī)構(gòu)拓展海外業(yè)務(wù)。

　　尚福林表示，資本市場(chǎng)為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變發(fā)揮了重要的作用，初步具備了在更高層面服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)和條件。未來應(yīng)積極拓展資本市場(chǎng)的廣度和深度，支持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展。

　　拓展廣度，就是要進(jìn)一步大力發(fā)展主板、中小板與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)資源向上市公司集中，積極推進(jìn)國(guó)際板建設(shè)，研究中關(guān)村代辦股權(quán)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)擴(kuò)大方案，加快推進(jìn)債券市場(chǎng)建設(shè)，發(fā)展期貨和金融衍生品市場(chǎng)。

　　增加深度就是要繼續(xù)深化新股發(fā)行體制的改革，加強(qiáng)對(duì)詢價(jià)、定價(jià)過程的監(jiān)督；大力推進(jìn)市場(chǎng)化的并購(gòu)重組；加強(qiáng)融資融券試點(diǎn)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)與業(yè)務(wù)監(jiān)管工作，穩(wěn)步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，適時(shí)推出與證券公司融資融券業(yè)務(wù)相配套的轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)；優(yōu)化傳統(tǒng)創(chuàng)新機(jī)制。

　　尚福林強(qiáng)調(diào)，加強(qiáng)和改進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管，及時(shí)防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)化常規(guī)監(jiān)管，完善功能監(jiān)管，防范金融市場(chǎng)間的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。隨著市場(chǎng)的發(fā)展，監(jiān)管工作也面臨一些挑戰(zhàn)。一些原有的市場(chǎng)違法違規(guī)行為得到了有效遏制，如“坐莊”情況已經(jīng)得到很大改善。但一些新的情況出現(xiàn)，如企業(yè)并購(gòu)重組過程當(dāng)中的一些內(nèi)幕交易等情況，已經(jīng)上升為市場(chǎng)監(jiān)管的主要矛盾。

　　證監(jiān)會(huì)副主席姚剛透露，國(guó)際板的推進(jìn)已經(jīng)取得了很大進(jìn)展，但暫無出臺(tái)時(shí)間表。目前推出國(guó)際板存在的障礙主要涉及國(guó)內(nèi)外法律、會(huì)計(jì)和審計(jì)準(zhǔn)則的差異，以及在投資者保護(hù)和跨境監(jiān)管合作等方面的空缺，但是這些障礙正在消除。（蔡宗琦）